(i) die Vermittlung von Geschäften über die Anschaffung und die Veräußerung von Finanzinstrumenten (Anlagevermittlung, § 1 Absatz 1a Satz 2 Nr. 1 KWG), (ii) die Abgabe von persönlichen Empfehlungen an Kunden oder deren Vertreter, die sich auf Geschäfte mit bestimmten Finanzinstrumenten beziehen, sofern die Empfehlung auf eine Prüfung der persönlichen Umstände des Anlegers gestützt oder als für ihn geeignet dargestellt wird und nicht ausschließlich über Informationsverbreitungskanäle oder für die Öffentlichkeit bekannt gegeben wird (Anlageberatung, § 1 Absatz 1a Satz 2 Nr. 1a KWG), sowie (iii) mit der Anlagevermittlung oder der Anlageberatung im Zusammenhang stehende und nicht genehmigungs- oder erlaubnispflichtige Tätigkeiten.
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