Tätigkeit als Vermittler des Abschlusses von Verträgen über 1) öffentlich angebotene Anteile einer Kapitalgesellschaft (nur GmbH) oder Kommanditgesellschaft (z. B. geschlossener Immobilienfonds); 2) Anteilscheine einer Kapitalanlagengesellschaft und von ausländischen Investmentanteilen, die nach dem Auslandinvestmentgesetz vertrieben werden dürfen, soweit die Voraussetzungen des § 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 8 Kreditwesengesetz erfüllt sind, also soweit die Gesellschaft a) derartige Verträge ausschließlich zwischen Kunden und einem Institut i. S. § 1 Abs. 1b KWG-Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute-, einem Unternehmen, das auf Grund einer Rechtsverordnung nach § 53c KWG gleichgestellt oder freigestellt ist, oder einer ausländischen Investmentgesellschaft vermittelt bzw. nachweist und b) keine weiteren Finanzdienstleistungen i. S. von § 1 Abs. 1a Satz 1 Nr. 1-4 KWG erbringt und c) nicht befugt ist, sich im Zusammenhang mit dieser Vermittlungs- und Nachweistätigkeit Eigentum oder Besitz an Geldern, Anteilscheinen oder Anteilen von Kunden zu verschaffen; 3) sonstige öffentlich angebotene Vermögensanlagen, die für gemeinsame Rechnung der Anleger verwaltet werden (insbes. geschlossene Immobilienfonds, stille Gesellschaften).
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